网课知到智慧树证券投资学中南财经政法大学答案

第一章 单元测试

1、判断题：优先股的股东优先享有剩余财产分配权。

A:对

B:错

正确答案:【对】

2、判断题：期权合约的最终执行权在卖方，买方只有履约的义务。

A:对

B:错

正确答案:【错】

3、判断题：金融远期指合约双方同意在未来日期按照协定价格交换金融资产的合约。

A:对

B:错

正确答案:【对】

4、单选题：下列不属于有价证券的是（）

A:货币证券

B:资本证券

C:凭证证券

D:商品证券

正确答案:【凭证证券】

5、单选题：下列不属于政府债券的是（）

A:政府担保债券

B:国库券

C:金融债券

D:市政债券

正确答案:【金融债券】

6、单选题：票面上不附息票，发行时按规定的折扣率以低于票面价值的价格发行，到期按券面价格偿还本金的债券是（）

A:零息债券

B:单利债券

C:付息债权

D:贴现债券

正确答案:【贴现债券】

7、单选题：某基金投资组合模仿沪深300指数，其收益随着即期的价格指数上下波动，则该基金属于（）

A:被动型基金

B:开放式基金

C:主动型基金

D:封闭式基金

正确答案:【被动型基金】

8、多选题：证券市场的经济功能包括（）

A:资金分散

B:筹资和投资

C:结构调整

D:资源配置

正确答案:【筹资和投资;结构调整;资源配置】

9、多选题：普通股股东享有的权利包括（）

A:股利分配请求权

B:股份转让权

C:管理权

D:剩余财产要求权

正确答案:【股利分配请求权;股份转让权;管理权;剩余财产要求权】

10、多选题：证券市场的经济功能包括（）

A:转制与约束功能

B:结构调整功能

C:筹资和投资功能

D:资源配置功能

正确答案:【转制与约束功能;结构调整功能;筹资和投资功能;资源配置功能】

第二章 单元测试

1、判断题：证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属，目前我国对股票发行实行的是注册制。

A:对

B:错

正确答案:【错】

2、判断题：在回拨机制中，若网上投资者有效申购倍数超过50倍、低于100倍（含）的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的20%。

A:对

B:错

正确答案:【对】

3、判断题：股票发行价格可以等于按票面金额，可以超过票面金额，也可以低于票面金额。

A:对

B:错

正确答案:【错】

4、判断题：保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。

A:对

B:错

正确答案:【对】

5、判断题：“回拨机制”是指在同一次发行中采取网下配售和上网发行时，先初步设定不同发行方式下的发行数量，然后根据认购结果，按照预先公布的规则在两者之间适当调整发行数量。

A:对

B:错

正确答案:【对】

6、单选题：下列不属于证券承销方式的是（）

A:拍卖

B:余额包销

C:全额包销

D:代销

正确答案:【拍卖】

7、单选题：配股时拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的（）%；

A:25

B:20

C:40

D:30

正确答案:【30】

8、单选题：市值与面值、净值的不同点在于，（1）是较稳定的，而（2）却随着交易的进行分分秒秒都在变化。

A:1.面值和市值

2.净值

B:1.面值和净值

2.市值

C:1.面值

2.净值和市值

D:1.净值和市值

2.面值

正确答案:【1.面值和净值

2.市值】

9、多选题：下列符合发行人申请IPO并在创业板上市的条件的是

A:最近一期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损

B:发行后股本总额不少于2000万元

C:发行人是依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司

D:最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元

正确答案:【最近一期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损;发行人是依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司;最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元】

10、多选题：审批制的特点包括（）

A:增量发行上市

B:额度管理

C:两级审批

D:价格限制

正确答案:【增量发行上市;额度管理;两级审批;价格限制】

第三章 单元测试

1、判断题：我国的证券交易所的组织形式是公司制。

A:错

B:对

正确答案:【错】

2、判断题：经中国证券业协会批准，并报中国证监会备案，由具有代办非上市公司股份转让服务业务资格的证券公司采用电子交易方式，为非上市公司提供的股份特别转让服务是代办股份转让业务。

A:错

B:对

正确答案:【对】

3、单选题：信息披露制度按信息披露的性质可以分为（）

A:历史性信息和前瞻性信息

B:质量上重要的信息和数量上重要的信息

C:财务信息和非财务信息

D:首次信息披露和持续信息披露

答案: 【财务信息和非财务信息】

4、单选题：下列不属于股票交易制度的目标的是（）

A:流动性

B:盈利性

C:稳定性

D:透明性

正确答案:【盈利性】

5、单选题：投资人不能通过以下哪种形式向证券经纪商进行委托（）

A:网上委托

B:自助终端委托

C:柜台委托

D:他人委托

正确答案:【他人委托】

6、多选题：下列关于连续竞价时成交价格的确定原则正确的是（）

A:卖出价格低于即时的最高买入价格时，以即时的最低卖出价格为成交价

B:买入价格高于即时的最低卖出价格时，以即时的最低卖出价格为成交价

C:最高买入价与最低卖出价价位相同，以该价格为成交价

正确答案:【买入价格高于即时的最低卖出价格时，以即时的最低卖出价格为成交价;最高买入价与最低卖出价价位相同，以该价格为成交价】

7、多选题：股票交易委托方式包括（）

A:电话委托

B:柜台委托

C:传真和函电委托

D:全权委托

正确答案:【电话委托;柜台委托;传真和函电委托】

8、多选题：新三板市场挂牌与主板上市的相比（）

A:服务目的不同

B:二者没有什么不同

C:投资者群体不同

D:服务对象不同

正确答案:【服务目的不同;投资者群体不同;服务对象不同】

9、多选题：股票价格指数的计算方法包括（）

A:简单算术平均指数

B:几何平均指数

C:综合平均指数

D:加权综合指数

正确答案:【简单算术平均指数;几何平均指数;综合平均指数;加权综合指数】

10、多选题：集合竞价的机制包括（）

A:价格优先

B:市价优先

C:数量优先

D:时间优先

正确答案:【价格优先;市价优先;数量优先;时间优先】

第四章 单元测试

1、判断题：银行间债券市场按市场组织形式分应该属于场内交易市场。

A:错

B:对

正确答案:【错】

2、判断题：SPV指特殊目的的载体也称为特殊目的机构/公司，它的设计可以不满足“破产隔离”条件。

A:错

B:对

正确答案:【错】

3、判断题：可转换债券是指债券持有人可按照发行时约定的价格将债券转换成公司的普通股票的债券。

A:错

B:对

正确答案:【对】

4、判断题：为了使证券化资产更具流动性，资产证券化一般要进行信用增级。

A:对

B:错

正确答案:【对】

5、单选题：债券持有人选择在2018年11月11日转股，债券持有人持可转债20万面额，按照当天转股价为8，则转股数量为（  ）万股。

A:2

B:2.5

C:3

D:3.5

正确答案:【2.5】

6、单选题：债券满足：本金和收益的安全性最大；受经济形势影响的程度较小；收益水平较低，筹资成本也低。则该债券一般会被评为（  ）

A:C级

B:B级

C:A级

D:D级

正确答案:【A级】

7、单选题：下列不属于可交换债券的特点的是（）

A:可以降低发行公司的财务风险

B:风险分散

C:可以降低发行的财务费用

D:一般而言，可交换债券的转股价均高于当前市场价

正确答案:【可以降低发行的财务费用】

8、多选题：影响债券发行价格的因素包括（）

A:债券期限

B:市场利率

C:票面价值

D:票面利率

正确答案:【债券期限;市场利率;票面价值

;票面利率】

9、多选题：我国国债的发行方式包括（）

A:行政分配

B:注册发行

C:承购包销

D:公开招标

正确答案:【行政分配;承购包销;公开招标】

10、多选题：下列符合增发股票的规定的有（）

A:24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形

B:董监高36个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近12个月内未受到过证券交易所的公开谴责

C:高管和核心技术人员一年未发生重大变化

D:3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30%

正确答案:【24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形;董监高36个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近12个月内未受到过证券交易所的公开谴责;高管和核心技术人员一年未发生重大变化;3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30%】

第五章 单元测试

1、判断题：开放式基金的发行规模没有限制。

A:对

B:错

正确答案:【对】

2、判断题：封闭式基金在封闭期内可赎回。

A:错

B:对